1凱根的理論及其實驗研究
80年代以后，兒童氣質(zhì)研究在方法論上取得了重大突破，其代表人是美國發(fā)展心理學家杰羅姆·凱根(Jerome Kagan)，在他領(lǐng)導下進行的關(guān)于兒童對不熟悉情境的行為抑制性—非抑制性的實驗室追蹤研究，無論在研究技術(shù)上還是在理論上，都取得了重大進展。
凱根注意到，巴甫洛夫在描述狗的氣質(zhì)特征時，使用了興奮性和抑制性這一對術(shù)語。這一特征在人身上是如何表現(xiàn)的呢?他經(jīng)過長期觀察和思考，發(fā)現(xiàn)當人面對一個不熟悉的或出乎意料的人、物體、感覺或情境時，其行為反應(yīng)、尤其是巴甫洛夫所說的抑制行為能有效地反映人的氣質(zhì)特征。凱根以此作為突破口，采用“行為抑制”(behavior inhibition)這一術(shù)語，作為描述個體氣質(zhì)的兩極性指標，展開了他對兒童氣質(zhì)的研究。他發(fā)現(xiàn)，兒童對不熟悉信息產(chǎn)生警覺時，會自動去試圖理解。如果第一步短暫的理解失敗后，有些兒童就會把注意轉(zhuǎn)向其他事件，其情感狀態(tài)也未發(fā)生嚴重改變。還有一些兒童堅持進行同化，理解不成功就會導致一種不確定狀態(tài)。一些幼兒在不能做出反應(yīng)的不熟悉情境中常常表現(xiàn)出這種狀態(tài)，它是導致抑制行為的心理機制。
凱根(1984)是這樣描述抑制和非抑制型兒童的：在面對一個不熟悉的人、物或情境的最初幾分鐘內(nèi)，意識要對闖入的信息進行理解，這時個體處在“對不熟悉事物的不確定”心理狀態(tài)。個體以不同的方式對不確定狀態(tài)作出反應(yīng)。有的兒童非常安靜，中斷他們正在進行的活動，退回到熟悉人身邊，或離開不熟悉事件發(fā)生的地點。與這類兒童具有相似智力和社會背景的另一些兒童的反應(yīng)則大不相同。他們正在進行的活動沒有明顯改變，甚至可能會主動接近不熟悉事件。前者被稱為行為抑制兒童，后者則被稱為非抑制兒童。就是說，在面臨陌生情境的最初一小段時間內(nèi)(大約10～15分鐘)，兒童所表現(xiàn)出的敏感、退縮、膽怯的行為，即凱根所說的抑制行為，在類似情況下穩(wěn)定地表現(xiàn)出這種特征的兒童即行為抑制型兒童;反之，在這段時間內(nèi)兒童所表現(xiàn)出的不怕生、善于交往、主動接近陌生情境的行為，即非抑制行為，而穩(wěn)定地表現(xiàn)出這種行為的兒童即行為非抑制型兒童。
在日常生活中，父母常把抑制性兒童稱為小心謹慎的、膽小的孩子，把非抑制性兒童稱作膽大的孩子。如果不熟悉事件是一種新事物或環(huán)境的改變，抑制性兒童就被稱為敏感的孩子，非抑制性兒童則被稱為適應(yīng)的孩子。如果不熟悉的是一個人或一群人，抑制性兒童被稱為是害羞的孩子，非抑制性兒童則被稱為是好交往的孩子。
凱根的經(jīng)典研究是對117名智力水平相當?shù)闹挟a(chǎn)階級白人兒童進行的一項追蹤研究。從14個月開始，分別于14，20，32，48，66，89個月時進行實驗室觀察和母親訪談。實驗室觀察主要采用陌生情境法，讓母親和兒童一起來到實驗室，觀察兒童在面對陌生環(huán)境、陌生人(成年女性，同年齡同性別的同伴)、陌生物體(如機器人、面具、玩具隧道)時的行為反應(yīng)。在14和20個月的測查時主要根據(jù)三項指標:(1)離開母親的潛伏期(從實驗開始時呆在媽媽身邊到離開媽媽的時間);(2)第一次接觸陌生物體的潛伏期;(3)兒童在母親一臂距離之內(nèi)的時間。對每個情境的行為表現(xiàn)進行編碼，確定其抑制性或非抑制性的類型，在以后的測查中，除了對抑制性的再次測查外，還加入了可能與抑制性有關(guān)的一些測驗，如考察兩類兒童的認知能力，社會交往能力等。
凱根對每次實驗程序都進行錄像，并有現(xiàn)場觀察編碼記錄。他們還采用問卷法和Q分類技術(shù)向父母調(diào)查兒童日常生活中與抑制有關(guān)的行為。
研究發(fā)現(xiàn)，在14個月時，樣本中抑制和非抑制的兒童各占20%—30%，但追蹤研究的結(jié)果表明，14個月時的抑制性指標與4歲時的抑制性指標之間呈相關(guān)低且不顯著。14個月時處于分布曲線的20%—40%位置上的兒童與處于60%—80%位置上的兒童，在4歲時的行為沒有顯著差異。但如果選擇14個月時處在極端抑制和極端非抑制的兒童(大約占總樣本的15—20%)，則發(fā)現(xiàn)他們各自的行為特征一直穩(wěn)定地保持到7.5歲。盡管總體樣本缺乏穩(wěn)定性，但是1—2歲時屬于極端類型的兒童到7.5歲時的差異仍然非常顯著。
凱根的研究是繼Alexander Thomas和Stella Chess之后氣質(zhì)研究的重大突破。從研究技術(shù)的角度，他采用了在實驗室條件下有控制的觀察和測量法以及追蹤設(shè)計。與問卷法相比，這種方法效度更高。從理論角度，他重新回到生理層面，通過生理指標測查，揭示行為抑制—非抑制的生物學基礎(chǔ)。雖然在描述被試氣質(zhì)特征時凱根使用了巴甫洛夫描述狗的術(shù)語—抑制，但凱根的研究是針對人類本身的，其研究技術(shù)也有本質(zhì)的進步。
2 行為抑制性—非抑制性的生理學研究
行為抑制性—非抑制性究竟是由什么因素決定的?是遺傳的作用大，還是環(huán)境的作用大?對此，心理學界還沒有一致的看法。凱根曾這樣比喻遺傳和環(huán)境對行為抑制性—非抑制性的影響：“每一個人的心理都好象一塊由黑線和白線織成的淺灰色布，黑線象征生物因素，白線象征經(jīng)驗，它們緊密交織，難以分辨。”
為了查明行為抑制—非抑制的生理學原因，凱根在每次研究中都測查了兒童的生理指標，如心率變化、瞳孔放大、唾液皮質(zhì)醇的分泌。他發(fā)現(xiàn)，遺傳對兒童的抑制—非抑制性有影響，同樣面對陌生情境表現(xiàn)害羞的孩子，其生理表現(xiàn)不同，一些孩子的大腦邊緣葉喚醒閾限低，而另一些孩子沒有發(fā)現(xiàn)這種生理表現(xiàn)，這兩類孩子的行為抑制性有本質(zhì)區(qū)別。前一類孩子的行為抑制性是穩(wěn)定性，難以改變的，后一類孩子的害羞是習慣的，暫時的。
盡管凱根認識到遺傳和環(huán)境以相互作用的方式影響兒童的行為抑制性，但是他更感興趣的是生物因素的作用。當兒童面對不熟悉的事件時，如果不能進行同化，理解失敗后就會產(chǎn)生心理不確定性。當前已掌握的生理學數(shù)據(jù)證明這種狀態(tài)和迷走神經(jīng)的傳出神經(jīng)—交感神經(jīng)的抑制有關(guān)，并引起心率的加速和穩(wěn)定化。凱根發(fā)現(xiàn)，心率變化可以中等程度保持。心率穩(wěn)定的抑制兒童和心率不穩(wěn)定的抑制兒童相比，更有可能保持抑制性。因為心率低且變化大的兒童主要通過社會化獲得了這種表面行為，而心率高且穩(wěn)定的兒童則是先天就具備了傾向于抑制性的氣質(zhì)特征。這種氣質(zhì)特征可能包括對不熟悉事件產(chǎn)生不確定性的閾限較低，在不熟悉事件發(fā)生后，調(diào)節(jié)心率提高和穩(wěn)定化的中樞神經(jīng)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的閾限較低。此外，還可能是因為大多數(shù)或所有行為抑制的兒童生來就具有偏向于這種反應(yīng)類型的先天傾向，而那些心率較高且變化較少的兒童則是這種特征的極端表現(xiàn)。
凱根從中樞神經(jīng)系統(tǒng)環(huán)路(包括下丘腦、腦垂體、腎上腺和網(wǎng)狀激活系統(tǒng))和負責情緒控制的自主神經(jīng)系統(tǒng)(交感、副交感神經(jīng)干)的高喚醒水平來探討行為抑制性—非抑制性的生理基礎(chǔ)，另一些人則從大腦左右半球的調(diào)節(jié)功能開展他們的研究。
Calkins，F(xiàn)ox和Marshall進行的一項追蹤研究表明，行為抑制性—非抑制性與兒童的腦電有關(guān)。他們先根據(jù)測查指標，把4個月的嬰兒劃分為高運動水平、情感消極和高運動水平、情感積極兩類。在9個月的時候測查其腦電反應(yīng)，在14個月的時候測查其行為抑制性—非抑制性。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，高運動水平、情感消極的兒童表現(xiàn)為右額葉腦電活躍，頻率高，并發(fā)展為抑制性兒童;高運動水平、情感積極的嬰兒表現(xiàn)為左額葉腦電活躍，發(fā)展為非抑制性兒童。對解釋行為抑制—非抑制特征的生理機制來說，這些發(fā)現(xiàn)是有重要意義的，沿著這一方向走下去，對氣質(zhì)的生物學性質(zhì)和生物基礎(chǔ)的研究總有一天會取得重大突破。
3 行為抑制—非抑制的社會—環(huán)境因素
3.1 家庭的作用
凱根在對兒童行為抑制性進行追蹤研究時發(fā)現(xiàn)，非抑制行為的保持好于抑制行為的保持，從21個月到31個月期間，抑制性向非抑制性轉(zhuǎn)變的兒童多于相反方向的轉(zhuǎn)變。這個事實說明，即使存在著生物先決條件，也仍然需要有特定的環(huán)境使之現(xiàn)實化，兒童行為具有受環(huán)境影響而改變的可能性。
在父母對孩子氣質(zhì)的影響方面，P. M. Symonds的研究發(fā)現(xiàn)，雙親是支配型的兒童與雙親是服從型的兒童相比，前者比較順從，靦腆，被動，缺乏自信心。日本心理學者廣泛研究了雙親教養(yǎng)態(tài)度與兒童個性的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)如果母親照管過多，孩子就會表現(xiàn)得幼稚，依賴，被動，膽怯。美國心理學家A. L. Baldwin等人進行的母親教育態(tài)度和兒童個性關(guān)系的研究和日本學者的結(jié)論比較一致：如果母親支配性強，兒童就容易傾向于形成消極、被動、依賴、順從的個性。
K. H. Rubin認為，社會情感適應(yīng)是兒童的先天特征(特別是氣質(zhì)傾向性)、家庭內(nèi)外的社會化經(jīng)驗(特別是與父母交往的經(jīng)驗)和影響父母(特別是他們的兒童養(yǎng)育觀念和價值，生活壓力和心理社會資源)的某些情境條件之間相互作用的產(chǎn)物。因此，在新情境中表現(xiàn)出害怕和抑制、其父母對他們又缺乏敏感性的兒童，在同伴交往中也可能表現(xiàn)出社會退縮。
3.2 母親的作用
在現(xiàn)實生活中，大多數(shù)兒童對新異事件的抑制或探索反應(yīng)一般都發(fā)生在與撫養(yǎng)者(通常是母親)相互作用的背景中。當兒童處于一個新環(huán)境，或面對一個不熟悉的成人時，母親常會利用各種社會化策略去影響兒童的行為。大多數(shù)母親報告，兒童探索新環(huán)境時，對陌生人積極反應(yīng)的愿望是一個主要的社會化目標。如果她們覺察到兒童害羞或退縮，她們可能會擔憂，并尋找能有效消除這種行為的方法。
有證據(jù)表明，母親的心理病理癥狀與兒童抑制有關(guān)。例如，母親患有恐懼失調(diào)和曠野恐懼癥的兒童，抑制性比例明顯高于控制組。焦慮和抑郁的母親，其子女的抑制性比例也明顯高于母親正常組兒童。
Rubin比較了正常兒童母親和社會退縮兒童母親的認知特點，發(fā)現(xiàn)，正常兒童的母親認為在孩子的社會技能獲得中，最重要的條件是孩子的社會經(jīng)驗，其次是觀察學習。說明在她們的觀念中，社會能力大多是通過自我調(diào)整學習得來的，她們很少使用支配式的教育。如果孩子表現(xiàn)出社會退縮，她們常把這些行為歸因為暫時的內(nèi)部狀態(tài)，如態(tài)度和疲勞，因此，她們在矯正兒童社會退縮行為時可能表現(xiàn)得更積極、更關(guān)心且更有信心。而退縮型兒童的母親多用支配性方法教給兒童社會技能，把兒童的行為歸因為兒童的天性，對孩子的退縮行為，常表現(xiàn)出生氣、失望、難堪、內(nèi)疚等情感反應(yīng)，她們對缺乏社會技能的容忍力較低，對問題行為的情感反應(yīng)缺乏自控能力。
3.3 父親的作用
傳統(tǒng)觀念認為，母親是兒童的主要照顧者，在家庭中母親比父親更重要，父親在育嬰方面無足輕重。事實上，父子關(guān)系是嬰兒生命中第二重要的關(guān)系，特別是在五歲以前。父子關(guān)系同母子關(guān)系一樣，從孩子一出生就開始了。父子間在嬰兒期建立的良好關(guān)系，其作用超過了人們的估計。
孩子的種種與性別角色相符合的行為是與父親的教養(yǎng)分不開的。男孩從父親那里模仿、學習而來“男子漢氣概”，女孩則從父親那里學習與異性接觸、交往的經(jīng)驗。不少研究都證實，父親對孩子的影響是多方面的，不僅只局限在孩子的性別角色形成方面，父親對孩子的重要影響是孩子的成就感。一項比較社會上有成就和無成就的人的研究表明:人的成就與父子關(guān)系有密切關(guān)系。有成就者一般與父親的關(guān)系親密;成就較低者與父親的關(guān)系較疏遠。孩子在學校的學習成績、社會能力也與父子關(guān)系有關(guān):父子關(guān)系比較冷淡，孩子在數(shù)學和閱讀理解方面的成績較低，在人際關(guān)系中有不安全感，自尊心較低，常表現(xiàn)為焦慮不安，不容易和他人友好相處。
如果兒童在嬰兒期就與父親建立了一種積極而密切的關(guān)系，對兒童身心健康和人格發(fā)展有很大的促進作用。在沒有父親的家庭中，嬰兒的許多技能發(fā)展受到限制和影響，情緒變化較激烈，長大后較沖動，有較多的過失行為和反社會行為，缺乏自我控制，有較偏激的人格。父親在兒童教育中的角色無人可以取代，父親和母親對兒童的教育對于孩子的發(fā)展同樣重要。
進化論和神經(jīng)生理學、遺傳學的研究成果使人們認識到，嬰兒天生的行為特征和社會環(huán)境經(jīng)過較長時間的相互作用以后，就會形成某種由特定的態(tài)度和行為傾向組合而成的形成物。這種形成物既非生物因素所決定，也非社會交往所塑造。而是遺傳和經(jīng)驗交互作用的產(chǎn)物。行為抑制性也是這種交互作用的產(chǎn)物。抑制兒童引發(fā)的父母反應(yīng)方式與非抑制兒童引發(fā)的有所不同。父母對極端抑制和非抑制兒童的忍受力不同，父母對兒童氣質(zhì)及氣質(zhì)特征的程度的知覺和父母的自我理想是否一致，這些都會影響父母與兒童的交互作用。不同種族兒童行為抑制間的差異也在一定程度上說明了社會化對氣質(zhì)的影響。美國父母認為開朗、好交往行為比害羞、膽怯行為更合乎社會需要，而華裔母親則認為兒童要順從，聽話。這也許是白人兒童行為非抑制的比例高于華裔兒童的原因之一。
4 行為抑制性—非抑制性的文化差異
多年來，氣質(zhì)的研究主要集中在歐洲、北美，研究對象多是白人。八十年代后期開始，無論是亞洲的心理學家，還是西方的心理學家，對東方人心理的研究興趣都日益增長。這些心理學者從各個角度進行了跨文化研究，發(fā)現(xiàn)東西方之間確實存在著很大的心理、行為和文化差異。行為抑制性—非抑制性的跨文化研究也是當今心理學研究的一個熱點。
凱根等人對53名美籍華人兒童和63名白種兒童從4個月追蹤到24個月，進行了比較。最顯著的結(jié)果是華裔兒童在嬰兒期和向兒童期過渡期間的抑制性都比白人兒童強烈。在大多數(shù)實驗中，華裔兒童的言語和笑都少于白人兒童。在和母親分離后，華裔兒童哭得更厲害。當兒童被帶到一間有母親、一個熟悉的成人和一個陌生人在場的不熟悉房間時，華裔兒童接近母親的時間比白人兒童長。這些種族差異在7—20個月時表現(xiàn)最明顯。在兒童兩歲時，讓每個母親對16種不同的人格特征從最不顯著到最顯著進行排序。華裔母親認為害怕和膽小是孩子的更明顯特征。例如，華裔母親把“靠近母親”評價為兒童的突出特征，而白人母親則認為健談、幽默感和主動的情感表達是孩子的更明顯特征。對這兩種不同種族兒童的抑制性做更深一步的生物學研究發(fā)現(xiàn)，當加工不熟悉的視覺和聽覺信息時，華裔兒童的心率比白人兒童更穩(wěn)定，而且心率變化的差異在26個月的研究期間是保持得最好的維度。
5 氣質(zhì)研究的方法論問題
凱根的另一個工作重點是探討了氣質(zhì)研究的方法論問題。在凱根之前的氣質(zhì)研究主要是采用問卷、量表法，請父母填寫和兒童氣質(zhì)有關(guān)的問題，然后對兒童的氣質(zhì)作出評價。盡管也有研究表明父母報告中也發(fā)現(xiàn)了抑制性的穩(wěn)定性，但是這些數(shù)據(jù)可能受父母特征如外向、心理疾病、社會階層和種族的影響;因此，在實驗室中對兒童行為的觀察比問卷法更客觀。凱根請父母分別填寫TTS(嬰兒氣質(zhì)量表)的97道題目;還對母親進行了訪談，根據(jù)托馬斯和切斯的指導語請母親回憶在3歲前兒童如何對不熟悉事件做出反應(yīng)，同時描述兒童最近的行為(如去見醫(yī)生)，最后還要問母親兒童在實驗室中的反應(yīng)是否代表了兒童在新情境中的反應(yīng)。96%的母親做出肯定回答。據(jù)此得到了父母報告的三個變量:父母報告的TTS中接近/退縮維度分數(shù)和母親訪談的變量。父母報告與實驗室觀察之間的相關(guān)為0.49～0.67。母親對兩套描述兒童行為的Q分類卡片的評定與兒童行為也顯著相關(guān)(r在0.42～0.52之間)。凱根認為父母對兒童的報告具有中度的有效性。但是，R. Seifer 和A. J. Sameroff 等人的研究發(fā)現(xiàn)，實驗室觀察法與問卷法之間只有低至中度相關(guān)(r=0.14～0.36)。
問卷法可能會因為父母缺少比較的樣本，或出于對自己孩子的喜愛，對孩子的行為知覺會出現(xiàn)一定的偏差。實驗室觀察法則克服了這些弱點，可以對兒童的行為抑制性—非抑制性作出更客觀的評價。
作者：陳會昌(北京師范大學發(fā)展心理研究所，100875) 張越波(美國Pudue大學) 來源：心理科學
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